距离2016年10月证券从业资格考试所剩的时间已经不多了，考生们可要抓紧时间复习啦~下面是本站小编为各位考生准备的2016证券从业考试《基本法律法规》单选习题，预祝大家考取理想的成绩!
1、 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。
A.侵害的客体是复杂客体
B.主体为特殊主体
C.在主观方面必须出于故意
D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
2、 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
3、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
4、 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。
A.禁止分析师向投行部门报告
B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓
C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
5、 在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券公司
D.商业银行
6、 在证券经纪业务中，其收入来源于( )。
A.证券差价
B.证券分红
C.佣金
D.利息
7、 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
8、 下列选项中不属于农产品期货的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
9、 客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。
A.合法性
B.合理性
C.正当性
D.真实性
1、 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 .
D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的'证券结算
1、 取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
C.被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
D.5年前受过轻微的刑事处罚
1、 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B.证券交易成交额累计在50万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
13、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。
A.10
B.15
C.20
D.30
14、 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
15、 禁止内幕交易的主要措施是( )。
A.严格把关
B.责任到人
C.法律制裁
D.行业自律
16、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A.5
B.7
C.10
D.15
17、 ( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
18、票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
19、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5
20、证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
