测试试题一：
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自( )起立即作出报告和公告。
A.知悉之日
B.实际控制人未履行报告、公告之日
C.股东未履行报告、公告之日
D.知悉15日后
参考答案：A
参考解析：上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。
2[单选题] 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由( )盖章。
A.公司
B.全体董事
C.公司登记机关
D.工商行政管理局
参考答案：A
参考解析：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。
3[单选题] 公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
参考答案：B
参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
参考答案：A
参考解析：《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
5[单选题] 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
参考答案：A
参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
6[单选题] 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A.一级
B.二级
C.三级
D.初始
参考答案：B
参考解析：客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
7[单选题] 证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
参考答案：B
参考解析：证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
8[单选题] 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
参考答案：D
参考解析：对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。
9[单选题] 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的( )。
A.原证券账户结算证明
B.原资金账户结算证明
C.原资金账户冻结证明
D.原证券账户冻结证明
参考答案：D
参考解析：补办新号码上海证券账户卡时，应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。
10[单选题] 协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
参考答案：B
参考解析：收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。
11[单选题] 公司章程的( )事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
A.相对记载
B.任意记载
C.绝对记载
D.协商记入
参考答案：B
。参考解析：公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
12[单选题] ( )是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
A.发起设立
B.同时设立
C.募集设立
D.单纯设立
参考答案：C
参考解析：募集设立又称渐次设立或复杂设立，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
13[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法责令该机构停业
B.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，可以由有关主管部门依法吊销直接责任人员的资格证书
C.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，情节较轻的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款
D.承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实，给公司债权人造成损失的，除能够证明自己没有过错的外，需要承担赔偿责任
参考答案：C
参考解析：承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
14[单选题] 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
参考答案：A
参考解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。
15[单选题] 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民的政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
参考答案：B
参考解析：《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民的政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
16[单选题] 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A.7
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析：对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
17[单选题] 公司最基本的活动是( )。
A.生产运营
B.运营管理
C.市场营销
D.公司经营
参考答案：D
参考解析：公司经营是公司最基本的活动。
18[单选题] 按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A.风险种类
B.风险标的
C.风险起因
D.风险影响
参考答案：C
参考解析：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
19[单选题] 同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性
参考答案：A
参考解析：证券经纪业务的特点表现在4个方面：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。
20[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿
C.期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款
D.期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告
参考答案：C
参考解析：期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。
21[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
参考答案：C
参考解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员应"-3在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
22[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得
B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
C.清算组成员利用职权假公济私、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款
D.清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
参考答案：C
参考解析：清算组成员利用职权假公济私、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
23[单选题] 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度
参考答案：C
参考解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。记忆难度：容易(3)一般(0)难(5)笔 记：记笔记听课程查看网友笔记 (1)
24[单选题] 下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
参考答案：D
参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
25[单选题] 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案：A
参考解析：证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
26[单选题] 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
参考答案：C
参考解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
27[单选题] 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )，单独立户管理。
A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.证券公司
D.商业银行
参考答案：D
参考解析：客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。
28[单选题] 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )时，该信息即构成证券交易内部信息。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
参考答案：D
参考解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的属于内部信息。
29[单选题] 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
参考答案：A
参考解析：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
30[单选题] 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券发行与承销管理办法》
参考答案：D
参考解析：选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
31[单选题] 上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。
A.股东大会
B.董事会
C.证券交易所
D.经理层
参考答案：B
参考解析：上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。
32[单选题] ( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.股票公司
参考答案：B
参考解析：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
33[单选题] 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。
A.承担赔偿责任
B.维护委托人的权益
C.严格按照委托人的要求办理委托事务
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
参考答案：C
参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
34[单选题] 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：A
参考解析：股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
35[单选题] 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。
A.风险说明书
B.期货经纪合同
C.期货交易协议
D.委托合同书
参考答案：A
参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
36[单选题] 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
A.12
B.18
C.24
D.36
参考答案：A
参考解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
37[单选题] 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
参考答案：B
参考解析：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
38[单选题] 收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
参考解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
39[单选题] 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
参考答案：A
参考解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
40[单选题] 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;③证券公司承销证券约定的内容;④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
41[单选题] 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其收购要约。
A.7
B.10
C.15
D.30
参考答案：C
参考解析：要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。
42[单选题] 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
43[单选题] 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
参考解析：合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。
44[单选题] 上市公司最近3年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：A
参考解析：上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
45[单选题] 个人申请保荐代表人资格，要求具备( )年以上保荐相关业务经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历。
46[单选题] 设立期货公司的注册资本是( )。
A.认缴资本
B.实缴资本
C.注册资本
D.实收资本
参考答案：B
参考解析：申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。
47[单选题] 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。
A.被投资企业的资产总额
B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C.成交金额
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
参考答案：B
试题难度：统 计：本题共被作答2次 。参考解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积为准，资产净额以被投资企业的净资产额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准;出售的资产为股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额与该项投资所占股权比例的乘积为准。
48[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起( )个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.3
C.6
D.12
参考答案：B
参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
49[单选题] ( )事项非经载明于章程，不生效力。
A.相对记载
B.任意记载
C.绝对记载
D.协商记入
参考答案：A
参考解析：相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
50[单选题] 基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
参考答案：D
参考解析：基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
51[单选题] 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
Ⅰ.客体要件
Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件
Ⅳ.主观要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件4个方面。
52[单选题] 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。
Ⅰ.资金账号(或股东账号)
Ⅱ.证券代码
Ⅲ.委托买卖价格
Ⅳ.委托买卖数量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。
53[单选题] 属于基金巨额赎回的有( )。
Ⅰ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%
Ⅱ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%
Ⅲ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%
Ⅳ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
54[单选题] 以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是( )。
Ⅰ.可以在场内进行交易
Ⅱ.不可以跨市场转托管
Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回
Ⅳ.可以在场内进行申购赎回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
55[单选题] 从2002年5月1日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
56[单选题] 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是( )。
Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息
Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务
Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
57[单选题] 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
Ⅰ.合法合规原则
Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.独立运行原则
Ⅳ.岗位分离原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。
