一、组合型选择题
1.证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则有( )。
I.公平
II.自愿
III.诚实信用
IV.无偿
A.I III
III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第四条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
2.下列属于证券发行和交易禁止的行为的有( )。
I.内幕交易
II.操纵证券市场
III.竞争
IV.欺诈
A.I III
III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
3.下列属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
I.持有公司3%以上股份的股东
II.发行人的董事
IV.保荐人
A.I III
III IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
4.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。
I.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
II.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
III.假借客户的名义买卖证券
IV.按照客户的委托大额买卖证券
A.I III
III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
5.非公开发行证券不得采用( )方式。
I.变相公开
II.广告
III.私募
IV.公开劝诱
A.I III
III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析. 《证券法》第十条规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
6.证券承销业务采取的销售方式包括( )。
I.代销
II.经销
III.直销
IV.包销
A.I III
III
C.I IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《证券法》第二十八条规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
7.证券公司承销证券，与发行人签订的协议应载明( )。
I.证券种类
II.结算办法
III.期限
IV.当事人的名称
A.I III
III
C.I IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《证券法》第三十条规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项:(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(二)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(三)代销、包销的`期限及起止日期;(四)代销、包销的付款方式及日期;(五)代销、包销的费用和结算办法;(六)违约责任;七)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
8.必须依法为客户开立的账户保密的机构有( )。
I.证券交易所
II.证券登记结算机构
III.中国证监会
IV.证券公司
A.I III
III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《证券法》第四十四条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
9.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件( )。
I.招股说明书
II.公司章程
III.最近一年的财务会计报告
IV.上市报告书
A.I III
IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《证券法》第五十二条规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件:(一)上市报告书;(二)申请股票上市的股东大会决议;(三)公司章程;(四)公司营业执照;(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;(六)法律意见书和上市保荐书;(七)最近一次的招股说明书;(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。
