模拟题一：
单项题
(1)
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 ( )
的无关联关系董事出席即可举行。
A: 1/3
B:过半数
C: 2/3
D:全体
答案:B
解析:
根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，
董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
(2)
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、
实际控制人是法人的，其负责人应当认定为 ( )。
A:直接行为人
B:直接负责的主管人员
C:企业
D:个人
答案:B
解析:
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、
实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
(3)
专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁
，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
A:初中
B:高中
C:专科
D:本科
答案:B
解析:
专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，
具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
(4)
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，
以书面、( )以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。
A:网络
B:面访
C:公告
D:电话
答案:D
解析:
根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，
并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，
委托该证券公司代其买卖证券。
(5)收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15
日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
(6)下列属于融资融券业务集中管理原则的是 ( )。
A:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
C:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
答案:C
解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。
(7)
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、
变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款
A: 1万元以上3万元以下
B: 1万元以上5万元以下
C: 3万元以上5万元以下
D: 5万元以上10万元以下
答案:C
解析:
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、
变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5
万元以下的罚款。
(8)公开发行公司债券，应当符合的条件不包括 ( )。
A:股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B:有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C:累计债券余额不超过公司净资产的40%
D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
答案:A
解析:参见《证券法》第十六条的规定。
(9)证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括 ( )。
A:直投基金认缴承诺书
B:集合资产管理风险揭示书
C:集合资产管理计划说明书
D:集合资产管理合同文本
答案:A
解析:
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)
集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)
合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
(10)公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括 ( )。
A:营业执照
B:公司章程
C:税务登记证
D:财务会计报告
答案:C
解析:参见《证券法》第十四条规定。
11)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有 ( )
情形的，不得担任财务顾问。
A:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C:最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D:最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案:B
解析:
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，
不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24
个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36
个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
(12) ( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A:基本信息
B:奖励信息
C:警示信息
D:收人情况信息
答案:D
解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、
处罚处分信息。故选D。
(13)基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持 ( )。
A:投资人利益优先原则
B:全面性原则
C:客观性原则
D:及时性原则
答案:A
解析:
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，
注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，
把合适的产品销售给合适的基金投资人。
