2017基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试大纲由本站小编收集整理，希望对你有所帮助!更多内容请关注应届毕业生考试网!
基金从业资格全国统一考试大纲
——基金法律法规、职业道德与业务规范(2016年度修订)
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
| 21.基金客户和销售机构 | 1.基金客户的分类 | 21.1.a | 理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择 |
| 2.基金销售机构 | 21.2.a | 掌握基金销售机构的主要类型和现状 | |
| 21.2.b | 了解各类基金销售机构的发展趋势 | ||
| 21.2.c | 掌握基金销售机构准入条件 | ||
| 21.2.d | 掌握基金销售机构职责规范 | ||
| 3.基金销售机构的销售理论、方式与策略 | 21.3.a | 了解基金管理人及代销机构销售方式 | |
| 21.3.b | 理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略 | ||
| 22.基金销售行为规范及信息管理 | 1.基金销售机构人员行为规范 | 22.1.a | 理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训 |
| 22.1.b | 掌握基金销售人员行为规范 | ||
| 2.基金宣传推介材料规范 | 22.2.a | 理解宣传推介材料的范围和报备流程 | |
| 22.2.b | 掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 | ||
| 22.2.c | 理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范 | ||
| 3.基金销售费用规范 | 22.3.a | 掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平) | |
| 22.3.b | 掌握销售费用其他规范 | ||
| 4.基金销售适用性 | 22.4.a | 掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障 | |
| 22.4.b | 理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求 | ||
| 22.4.c | 掌握基金销售适用性产品风险评价的要求 | ||
| 22.4.d | 掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求 | ||
| 5.基金销售信息管理 | 22.5.a | 了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理 | |
| 23.基金客户服务 | 1.客户服务概述 | 23.1.a | 掌握基金客户服务的特点、原则、内容 |
| 2.客户服务流程 | 23.2.a | 理解客户服务流程 | |
| 3.投资者教育工作 | 23.3.a | 理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则 | |
| 23.3.b | 理解投资者教育工作的内容和形式 | ||
| 24.基金管理人的内部控制 | 1.内部控制的目标和原则 | 24.1.a | 理解基金公司内部控制的重要性和基本概念 |
| 24.1.b | 掌握基金公司内部控制的目标 | ||
| 24.1.c | 掌握基金公司内部控制的'原则 | ||
| 2.内部控制机制 | 24.2.a | 掌握基金公司内控机制的四个层次 | |
| 24.2.b | 掌握基金公司内部控制的基本要素 | ||
| 3.内部控制制度 | 24.3.a | 理解内部控制制度的组成内容 | |
| 4.内部控制的主要内容 | 24.4.a | 理解基金公司前、中、后台控制的主要内容 | |
| 24.4.b | 理解基金公司投资管理业务控制的主要内容 | ||
| 24.4.c | 理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容 | ||
| 24.4.d | 理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容 | ||
| 25.基金管理人的合规管理 | 1.合规管理概述 | 25.1.a | 掌握合规管理的基本概念和意义 |
| 25.1.b | 掌握合规管理的目标和基本原则 | ||
| 2.合规管理机构设置 | 25.2.a | 了解合规管理涉及的相关部门设置 | |
| 25.2.b | 理解合规管理相关部门的合规责任 | ||
| 3.合规管理的主要内容 | 25.3.a | 了解合规管理的主要活动 | |
| 4.合规风险 | 25.4.a | 理解合规风险的含义、种类和主要管理措施 |
参考法律法规：
1、《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年修正);
2、《私募投资基金监督管理暂行办法》证监会令第105号;
3、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》中基协发〔2014〕1号。
