知识的巩固在于平时的积累与准备，备考需要用心去学习，下面是本站小编准备的基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前模拟题,希望对大家的考试有帮助!
模拟题一
第1题：某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为( )。
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
参考答案：B
第2题：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。
Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会
Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则
Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象
Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
第3题：基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
第4题：货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。
A.货币市场进入门槛很低
B.货币市场进入门槛很高
C.货币市场属于场外交易市场
D.货币市场属于场内交易市场
参考答案：B
第5题：基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
A.董事
B.监事
C.咨询服务人员
D.投资管理人员
参考答案：C
第6题：当基金销售机构或基金销售人员的.利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
参考答案：A
第7题：投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月
参考答案：B
第8题：公开募集基金的基金合同不包括( )。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B.基金财产的投资方向和投资限制
C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名
参考答案：D
第9题：对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
参考答案：C
第10题：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
参考答案：C
模拟题二
第1题：内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
A.公开、公平、公正
B.及时、客观、准确
C.高效、全面、及时
D.客观、全面、准确
参考答案：A
第2题：基金客户个性化服务的基础是( )。
A.深度挖掘客户需求
B.利用平时时常走访收集的客户营销资料
C.研究市场行情
D.揭示市场风险
参考答案：A
第3题：基金试点的当年，我国共建立了( )家基金管理公司。
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：C
第4题：对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。
A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
参考答案：C
第5题：下列基金种类中，具有最低风险的是( )。
A.债券基金
B.货币市场基金
C.股票基金
D.混合基金
参考答案：B
第6题：基金登记过程实际上是( )。
A.基金托管人对账户管理的过程
B.证券交易所登记账户份额变动的过程
C.基金投资者对自己账户记账的过程
D.注册登记机构对基金份额记账的过程
参考答案：D
第7题：制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
参考答案：D
第8题：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并及时向( )报告。
A.基金托管人;中国证监会
B.基金管理人;中国基金业协会
C.基金托管人;中国基金业协会
D.基金管理人;中国证监会
参考答案：D
第9题：以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
参考答案：C
第10题：投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。
A.520.45
B.530.45
C.540.45
D.550.45
参考答案：B
