1、 退市风险警示的处理措施包括( )。
A.在公司股票简称前冠以“ST”字样
B.在公司股票简称前冠以“* ST”字样
C.股票报价的日涨跌幅限制为5%
D.股票报价的日涨跌幅限制为10%
标准答案： b, c
2、 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )
A.充当证券买卖的媒介
B.证券的存管和过户
C.管理和公布市场信息
D.提供咨询服务
标准答案： a, d
解 析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供咨询服务。故AD选项正确。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。
3、 以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )
A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
标准答案： a, c, d
4、 股票网上发行方式的基本类型有( )。
A.网上竞价发行
B.网上累计投标询价发行
C.网上定价市值配售
D.网上定价发行
标准答案： a, d
解 析：股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。故AD选项正确。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。
5、 网上竞价发行具有( )优点。
A.经济性
B.高效性
C.市场性
D.连续性
标准答案： a, b, c, d
解 析：网上竞价发行具有网上发行的优点，即经济性与高效性，除此之外，还具有市场性与连续性的优点。本题正确答案为ABCD。
6、 上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有( )。
A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日
B.最后交易日为T+1日
C.权益登记日为T+6日
D.现金红发放日为T+8日
标准答案： a, c
7、 根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取( )费用。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.手续费
标准答案： a, b, c
8、 关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有( )。
A.投资者通过交易系统进行投票均选择买人
B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案
C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的'，应通过现场进行表决
D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
标准答案： a, b, c, d
解 析：四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。
9、 出现( )情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。
A.因不可抗力无法进行申购、赎回
B.因意外事故无法进行申购、赎回
C.因技术故障无法进行申购、赎回
D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
标准答案： a, b, c, d
解 析：出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况);(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回;(3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。
10、 买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列( )规定。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
标准答案： a, b, c, d
