一、判断题
(1)根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 ( )
(2)从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( )
(3)证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。( )
(4)权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )
(5)过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。 ( )
(6)标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )
(7)分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 ( )
(8)对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。( )
(9)证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。( )
(10)我国目前还没有金融衍生工具交易。 ( )
(11)在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )
(12)债券回购的期限一般不超过1年，从性质上看归属于货币市场。( )
(13)境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。( )
(14)证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。 ( )
(15)证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。( )
(16)根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )
(17)证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。 ( )
(18)在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买人，申报的价格为每百元市场价格。 ( )
(19)货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的'交易办法。( )
(20)登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。( )
(21)市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。( )
(22)债券回购业务到期反向成交时，需要进行反向申报。( )
参考答案：
(1) :对
(2) :对
(3) :错
证券营业部发生业务差错应当于当日或次日，而不是第三日，及时向有关责任人及管理部门报告
(4) :错
权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响
(5) :错
这笔收入属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
(6) :错
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成
(7) :错
目前，我国分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式
(8) :对
(9) :对
(10) :错
我国现在已经拥有权证、金融期货、金融期权、可转换债券交易等金融衍生工具交易
(11) :对
(12) :对
(13) :错
不可使用外币现钞
(14) :错
证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近6个月内净资本均在12亿元
(15) :错
证券公司在停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息题干说法错误
(16) :对
(17) :错
证券公司开展定向资产业务时，客户资产与公司自有财产相互独立，不属于证券公司破产财产或者清算财产
(18) :错
在回购交易中，申报方向为买入，申报的价格为每百元资金年收益率
(19) :错
货银对付又称“钱货两清”，证券与资金的交付必须同时进行
(20) :错
技术故障造成的损失能用证券结算风险基金来弥补
(21) :对
(22) :错
债券回购业务到期反向成交时，无需进行反向申报
(23) :错
当股票价格上升时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
(24) :错
投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力
(25) :对
(26) :错
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是多边净额清算方式故选错
(27) :错
目前沪深证券交易所办理证券回购交易的券种主要为国债和企业债
(28) :错
单只标的证券的融券余量降至20%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布
(29) :错
代理机构办理证券非交易过户，也应当按照规定收取印花税
(30) :对
证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳、
(31) :对
(32) :错
目前，我国现行的交割交收方式有两种：对股实行T+1交割交收方式和错股实行T+3交割交收方式
(33) :对
(34) :错
证券交易所撤销会员资格，须经理事会审定
(35) :对
(36) :对
(37) :对
(38) :错
证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期
(39) :对
(40) :错
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易目的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证
(41) :错
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划有同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元
(42) :错
债券交易包括因债、企业债、公司债、中期债券等多种品种题干说法错误
(43) :对
(44) :对
(45) :错
在实际中，对股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金
(46) :错
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议
(47) :错
2007年公司债推出后，证券交易所进一步允许公司债(包括普通公司债和分离交易的可转换公司债券中的公司债)进行质押式回购
(48) :错
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
(49) :对
(50) :对
(51) :错
回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，也不得用于期货市场投资
(52) :错
还有金融债和公司债
(53) :对
(54) :错
债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动债券主要有三大类：政府债券(即国债)、公司债券和金融债券这三种都是债券市场上的交易品种，并非只有国债
(55) :错
非股份制企业可以发行债券
(56) :错
目前我国证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，受让方不再征税题干说法错误
(57) :对
(58) :错
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统
(59) :错
目前对股印花税按成交金额的1‰比例计收
(60) :对
(23)当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。( )
(24)投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。 ( )
(25)在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )
(26)目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。( )
(27)目前沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。( )
(28)单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )
(29)非交易过户可免交印花税。 ( )
(30)结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。( )
(31)在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 ( )
(32)当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。 ( )
(33)在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 ( )
(34)证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。( )
(35)目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 ( )
(36)金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。 ( )
(37)证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 ( )
(38)证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 ( )
(39)ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎回必须用组合证券。 ( )
(40)根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。 ( )
(41)上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )
(42)只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以成为“债券交易”。( )
(43)某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。( )
(44)新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。( )
(45)股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。( )
(46)股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。( )
(47)目前，公司债不能用于债券回购交易。 ( )
(48)权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，也不可以行权。( )
(49)回购到期清算日 9：00--15：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。( )
(50)证券交易所对上市公司的股票进行特别处理不是对上市公司的处罚。( )
(51)回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )
(52)只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 ( )
(53)买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。 ( )
(54)只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。( )
(55)公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。( )
(56)目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。 ( )
(57)自营业务关键岗位入员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )
(58)上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 ( )
(59)目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。 ( )
(60)单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。( )
