1.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有( )。
A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
2.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为单一客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
3.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有( )。
A.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
B.受托从事的介绍业务范围
C.交易结算结果查询方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
4.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有( )。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
5.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.注明所在证券、期货投资咨询机构的地址
C.注明个人真实姓名
D.对投资风险作充分说明
6.《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有( )。
A.停业整顿
B.托管、接管
C.行政重组
D.撤销
7.下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有( )。
A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D.与控股股东、实际控制人及其控制的.其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
8.国务院证券监督管理机构包括( )。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.行业协会
9.中国上市公司信息披露制度包括( )在内的四个层次。
A.基本法律
B.部门规章
C.行政法规
D.自律规则
10.根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括( )。
A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B.收集整理证券信息，为会员提供服务
C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
【参考答案】
本题考查以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点，主要有三点，即选项BCD。
本题考查证券资产管理业务的种类，主要有三种，即选项ABD。
本题考查证券公司提供中间介绍业务的业务规则。选项ABCD都正确。
本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施——停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。
本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定。选项ABCD都正确。
国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次。
本题考查中国证券业协会履行的职责。选项ABCD都正确。
