注册证券从业人员是指在中国证监会有注册的证券从业人员，证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作。为了帮助考生们更顺利地通过考试，下面是YJBYS小编为大家搜索整理的证券从业资格考试证券交易历年模拟试题，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助!
一、判断题(60*0.5分)
1、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
正确答案：Y
2、在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
正确答案：N
3、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
正确答案：N
4、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.
正确答案：Y
5、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
正确答案：Y
6、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
正确答案：Y
7、 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
正确答案：Y
8、差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
正确答案：Y
9、 如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。
正确答案：Y
10、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
正确答案：N
11、对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。
正确答案：Y
12、上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
正确答案：N
13、固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。
正确答案：N
14、机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.
正确答案：Y
15、公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化.
正确答案：Y
16、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
正确答案：Y
17、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
正确答案：N
18、在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
正确答案：Y
19、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
正确答案：Y
20、委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.
正确答案：N
21、证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
正确答案：N
22、申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
正确答案：Y
23、证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。
正确答案：Y
24、我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
正确答案：N
25、网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
正确答案：Y
26、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
正确答案：Y
27、在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
正确答案：Y
28、从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
正确答案：N
29、我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。
正确答案：N
30、加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.
正确答案：Y
31、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。
正确答案：N
32、 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
正确答案：N
33、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
正确答案：N
34、证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的.损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
正确答案：Y
35、基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
正确答案：Y
36、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
正确答案：N
37、证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
正确答案：N
38、从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
正确答案：Y
39、资金透支是交割中的禁止行为.
正确答案：N
40、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
正确答案：N
41、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。
正确答案：Y
42、按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券.
正确答案：Y
43、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。
正确答案：N
44、在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。
正确答案：N
45、事先预警主要是指有关管理层针对可能出现的风险，预先采取或拟订一些必要的防范措施。
正确答案：Y
46、同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。
正确答案：N
47、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。
正确答案：N
48、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会.
正确答案：N
49、 上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。
正确答案：Y
50、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。
正确答案：N
51、在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标回发生偏离。这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。
正确答案：N
52、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。
正确答案：N
53、买断式回购与债券低押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。
正确答案：Y
54、证券经纪商可以为客户申购。
正确答案：N
55、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
正确答案：N
56、证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入.
正确答案：N
57、按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。
正确答案：N
58、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。
正确答案：Y
59、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。
正确答案：N
60、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。
正确答案：N
