一、单项选择题
1、 根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。
A.半年
B.每年
C.每月
D.每季
2、 转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
A.T+0
B.T+1
C.T+3
D.T+5
3、 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为( )日。
A.T
B.T+3
C.T+4
D.T+8
4、 B股最先在( )证券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.纽约
5、 深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )。
A.股权登记日为R日
B.配股认购日为R+2日开始
C.交款结束日为R+7日
D.认购期为5个工作日
6、 差额清算方式的主要优点是可以( )。
A.简化操作手续，提高清算效率
B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D.防止证券公司的经营风险
7、 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A.1
B.3
C.5
D.7
8、 回购交易通常在( )交易中运用。
A.远期
B.现货
C.债券
D.股票
9、 通过网上现金认购方式发售ETF的`，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A.N+1
B.N+2
C.N+3
D.N+4
10、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。
A.境内自然人
B.境内法人
C.定居国外的中国公民
D.台湾地区的自然人
参考答案：
1、B
2、B
3、B
4、A
5、B
6、A
7、C
8、C
9、D
10、B
