练习可以帮助我们加深对知识的记忆和理解,下面是本站小编整理2016基金法律法规、职业道德与业务规范单选题训练,希望对你的学习有所帮助!
第1题 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
答案:D
第2题 证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.高风险、高收益
B.高风险、低收益
C.低风险、低收益
D.风险相对适中、收益相对稳健
答案:D
第3题 从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。
A.保险公司
B.银行
C.信托公司
D.专业资产管理公司
答案:C
第4题 一般认为,世界上最早的证券投资基金,产生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案:A
第5题 基金管理人应当在( )中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A.基金月度报告和基金半年报告
B.基金季度报告和基金年度报告
C.基金半年度报告和基金年度报告
D.基金季度报告和基金半年度报告
答案:C
第6题 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金业协会
答案:B
第7题 基金管理人的`经理层人员应当取得( )核准的任职资格。
A.董事会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.证券业协会
答案:B
第8题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
答案:C
第9题 保本基金提供的保证类型一般不包括( )。
A.本金保证
B.收益保证
C.红利保证
D.风险保证
答案:D
第10题 我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般为( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整数倍
D.1%;5元的整数倍
答案:B
第11题:基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括( )。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.易得性原则
答案:D
第12题:( )具有引导、规范、评价和教化的功能。
A.个人道德
B.直接道德
C.职业道德
D.对外道德
答案:C
第13题:可细分为短债基金、信用债基金的基金是( )。
A.标准债券型基金
B.普通债券型基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案:A
第14题:基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
A.信息沟通
B.内部监控
C.控制活动
D.控制环境
答案:A
第15题:( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
答案:D
第16题:基金管理人的合规文化一般要求( )。
A.客观、准确、完整
B.认真、诚信、完整、规范
C.独立、准确、客观
D.规范、诚信、创新、和谐
答案:D
第17题:下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中,正确的是( )。
A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金
C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金
D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金
答案:B
第18题:( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A.基金监管机构
B.基金自律组织
C.基金评价机构
D.基金份额登记机构
答案:A
第19题:根据( )可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式
B.投资目标
C.运作方式
D.投资对象
答案:B
第20题:( )是金融市场上最重要的中介机构。
A.政府
B.非金融机构
C.金融机构
D.证券公司
答案:C