基金从业资格考试不仅是对我们学习得到的知识的检验,也是对我们心里素质的考验。以下是本站小编整理的2016年基金法律法规、职业道德与业务规范模拟习题,欢迎学习!
模拟习题一
第1题 发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于( )亿元的,基金合同自动终止。
A.3
B.2
C.5
D.2.5
参考答案:B
参考解析: 发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
参考答案:B
参考解析: 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项.应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
参考答案:B
第4题 基金财产应当用于下列( )投资或活动。
A.承销证券
B.未上市交易的股票
C.向基金管理人、基金托管人出资
D.上市交易的股票、债券
参考答案:D
第5题 已发行股票的转让流通市场叫做股票的( )。
A.一级市场
B.二级市场
C.初级市场
D.三板市场
参考答案:B
第6题 基金客户服务的原则不包括( )。
A.客户至上原则
B.安全第一原则
C.专业规范原则
D.依法监管原则
参考答案:D
第7题 检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。
A.日常检查
B.季度检查
C.现场检查
D.非现场检查
参考答案:B
第8题 ETF的特点包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
参考答案:B
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
第10题 下列属于基金信息披露规范性文件的是( )。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金信息披露编报规则》
C.《证券交易所业务规则》
D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
参考答案:B
模拟习题二
第1题 LOF在交易所的交易规则不包括( )。
A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账
参考答案:D
第2题 基金从业人员在执业过程中接触到的'秘密,不包括( )。
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
参考答案:B
第3题 ( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
参考答案:B
第4题 下列不属于LOF与ETF区别的是( )。
A.申购与赎回的标的不同
B.申购与赎回的场所不同
C.对申购和赎回的限制不同
D.申购与赎回的登记不同
参考答案:D
第5题 金融市场的参与者不包括( )。
A.政府
B.中央银行
C.社会团体
D.企业居民
参考答案:C
第6题 现货市场的交易协议达成后在( )个交易日内进行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案:B
第7题 基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
参考答案:B
第8题 每一交易日股票基金有( )个价格。
A.1
B.2
C.5
D.无数
参考答案:A
第9题 下列不属于道德特征的是( )。
A.差异性
B.继承性
C.规范性
D.具体性
参考答案:C
第10题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:C