证券发行与承销
单项选择题
1、 股东大会通过当次发行议案之日起( )个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。
A.2
B.3
C.4
D.7
2、 内地公司申请到香港创业板上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则其股东人数应有( )名。
A.100
B.200
C.300
D.1000.
3、可转换公司债券的( )是指上市公司可按事先约定的条件和价格买回尚未转股的可转换公司债券。
A.回购
B.回售
C.购回
D.赎回
4、 境内上市外资股采取记名股票形式，以( )标明面值，以( )认购。
A.人民币人民币
B.人民币外币
C.外币外币
D.外币人民币
5、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是( )。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.传统折中理论
D.净经营理论
多项选择题
6、 股份制改组资产评估，国有资产监督管理机构应当对( )事项进行审核。
A.资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
B.资产评估机构是否具备相应评估资质
C.评估人员是否具备相应执业资格
D.评估依据是否适当
7、 在新股发行过程中，发行人作为信息披露第一负责人，必须始终I各守诚实守信的行为准则，其基本责任是为( )等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。
A.保荐机构
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.资产评估机构
8、 公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A.审计报告
B.盈利预测审核报告
C.资产评估报告
D.资信评级报告
9、 依据现行法律、法规，我国股份有限公司的设立可以采取( )的`方式。
A.发起设立
B.定向设立
C.核准设立
D.募集设立
10、 验证笔录结构中的确认人包括( )。
A.中国证监会
B.主承销商
C.发行人的董事
D.其他与发行、上市有关的中介机构
基础知识
单项选择题
1、下列各项中，( )不是影响股价的宏观经济与政策因素。
A.战争
B.财政政策.
C.经济增长
D.货币政策
2、 证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度。( )
3、 资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。( )
4、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.基金公司
C.证券交易所
D.证监会
5、 我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的( )。
A.2.5%
B.2%
C.1.5%
D.3.5%
6、 我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
多项选择题
7、 下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是( )。
A.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B.发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
C.发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元
D.发行人最近两年营业收入增长率均不低于20%
8、金融期货与金融期权的区别主要有( )。
A.交易者权利与义务的对称性不同
B.套期保值的作用与效果不同
C.现金流转不同
D.基础资产不同
9、 根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有( )。
A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司
C.外国证券机构可以直接从事B股交易
D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
判断题
10、2000年9月，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。( )
A.正确
B.错误
