一、单项选择题
1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(答案:C)
A、10
B、20
C、30
D、40
2、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。(答案:C)
A、交易席位
B、证券账户来源:考试通
C、清算编号
D、资金账户
3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B)
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从( )中提取。(答案:A)
A、每年的税后利润
B、资本公积金
C、每年的税前利润
D、以前年度未分配利润
5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。(答案:C)
A、企业债
B、融资券
C、国债
D、特种金融债券
6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。(答案:A)
A、将自营业务与经纪业务混合操作
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D、以散布谣言等手段影响证券交易
7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)
A、发行人的经理
B、发行人的打字员
C、持有公司10%股份的股东
D、公司的实际控制人
8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近( )时，受托人应当提前通知委托人。(答案:A)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。(答案:B)
A、一级
B、二级
C、三级
D、初始
10、证券存管服务是( )为( )提供的。(答案:B)
A、证券交易所，证券公司
B、证券登记结算机构，证券公司
C、证券公司，投资者
D、证券登记结算机构，投资者
11、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。(答案:D)
A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员
12、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(答案:B)
A、当日开盘价
B、该证券发行价
C、零
D、开盘价与发行价的均值
13、( )可以在权证失效日之前任何交易日行权。(答案:C)
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式权证
D、欧式权证
14、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A)
A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
15、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。(答案:B)
A、金额
B、份额
C、时间
D、数量
16、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括( )。(答案:A)
A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B、必须用现金替代的.各组合证券种类及替代金额
C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D、前一交易日的基金份额净值
17、新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。(答案:D)
A、广泛的市场性
B、一、二级市场的联动性
C、经济高效性
D、股价的被*纵性
18、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )(R为股权登记日)。(答案:A)
A、R+1
B、R+2
C、R+3
D、R+4
19、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式?( )(答案:B)
A、证券营业部自办资金存取
B、证券公司自办存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
80、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也( )参与当日资金结算的轧差。(答案:A)
A、不能
B、能
C、一定条件下能
D、没有特别规定
